合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單

包括戰(zhàn)略管理、合規(guī)體系、市場(chǎng)開(kāi)發(fā)、QHSE、投資管理、財(cái)務(wù)管理、采購(gòu)與供應(yīng)鏈、合同管理、國(guó)際化經(jīng)營(yíng)、人力資源、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、審計(jì)、廉政建設(shè)、其他共13項(xiàng)一級(jí)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，一級(jí)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別下細(xì)分二、三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，清單中涵蓋風(fēng)險(xiǎn)描述、風(fēng)險(xiǎn)依據(jù)、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)、可能產(chǎn)生的后果、責(zé)任主體、發(fā)生的可能性、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估、應(yīng)對(duì)措施等。

重點(diǎn)崗位合規(guī)職責(zé)正面清單及負(fù)面清單

涉及45個(gè)重點(diǎn)崗位的合規(guī)職責(zé)清單

合規(guī)流程管控清單

合規(guī)流程管控清單是指目前針對(duì)投資、市場(chǎng)開(kāi)發(fā)、資產(chǎn)、全面預(yù)算及成本費(fèi)用涉及16個(gè)職能部門(mén)，共142條流程；